“立法改革未果,EB-5何去何从?”——EB-5专家圆桌会议(上)

作者: CAROLYN S. LEE ,MILLER MAYER, LLP合伙人 MICHELE FRANCHETT ,STONE GRZEGOREK & GONZALEZ LLP合伙人 DAVID MORRIS ,DC REGIONAL CENTER管理合伙人 转载请注明IIUSA和原作者 EB-5利益相关者近期在立法方面所付出的努力尚未使EB-5项目取得其需要的长期可预测性,更不提备受期待的EB-5改革方案,目前取得的结果只有美国移民局投资移民项目办公室(IPO)及其近期发布的诸多关于实施变革的声明,国会并未就此表态。上述投资移民项目办公室声明分别是在近期的国会听证会,利益相关者会议和联络会议中发布的。根据各个不同声明,投资移民项目办公室会通过出台新法规、表格修改和/或政策备忘录的方式对EB-5项目进行变更。为了更好地预测美国移民局在不久的将来可能采取的合理措施,我们采访了三位EB-5专业律师,Michele Franchett, Carolyn Lee和 David Morris,这三位律师均是美国移民律师协会EB-5委员会成员。 问题1: 美国移民局在其发布的各种公开声明中已经表示其正在计划拟定新法规,制定政策备忘录,修改EB-5申请表格。如果上述任何一项举措得以最终落实和实施,是否会对EB-5程序产生重大的实质影响?您认为上述计划在本年度成为现实的可能性多大? CAROLYN: 美国移民局似乎正在积极地就上述三项计划开展工作,但真正的问题在于我们何时能够看到任何实际成果。在上述三项计划中,修改I-924A表格是重点,其目的在于收集更加准确的创造就业数据,这也正是政府问责署报告中所提出的建议。 MICHELE: 据合理预测,关于I-829申请审核和投资持续性问题的2015年8月10日政策备忘录草案可能将发布最终版本。 DAVID: 我认为在今年年底之前出台新法规的可能性极小,低于1%。法规变更程序一般需要数年,而不是数月。 问题2: 美国移民局在修改I-526和I-829表格方面采取了哪些具体措施? 投资移民项目办公室主任Colucci 提到区域中心需要披露更多相关信息,您认为修改后的I-924A表格会包括哪些内容? DAVID: 修改当前的美国移民局表格和相应的填表说明是投资移民项目办公室实施EB-5项目政策变更的另一种方式。然而,这一表格修改过程必须经过通知和评议期。投资移民项目办公室近期通过修改表格/填表说明的方式对项目进行了变更,2015年12月对 I-924 表格和I-924A表格进行了修改,2014年9月对 I-829表格进行了修改。这次可能是投资移民项目办公室尝试对I-526表格进行修改的最好时机,在今年年底之前,所以,让我们拭目以待吧。 CAROLYN: 过去几年中,美国移民局一直在就上述所有表格公开征询意见。所以,看起来,美国移民局似乎非常热衷于对这些表格进行修改。美国移民局近期对I-829表格进行了修改,要求提供许多补充资料,并要求提供备受争议的律师证明。然而,我目前尚无法完全确定I-829表格的修改一定会更加有利于遏制/发现欺诈或提高创造就业数据的准确性。至于I-526, I-924和I-924A表格,美国移民局尚未对这些表格进行任何修改,(但颇为神秘的是,)美国移民局已经多次就这些表格公开征询意见,但没有进行任何临时性的修改。这表明,修改工作正在进行过程中,但美国移民局似乎受到了诸多因素的掣肘,因而迟迟未能发布最终修改意见。 MICHELE: 美国移民局拟在不经国会进一步审议的情况下要求区域中心在每年递交的I-924A表格中披露更多信息。利益相关者,包括IIUSA和美国移民律师协会EB-5委员会,已经向美国移民局提交了建议提案。然而,在新立法出台之前,我们尚不清楚美国移民局以除未递交 I-924A表格或未能促进经济增长之外的其他理由终止区域中心的权限。根据公众意见,美国移民局可能会扩大I-924表格和 I-924A表格中的调查范围,以遵守Flake法案 (H.R. 4530)中的健全性相关条款。新表格可能会要求提供关于区域中心需要向代理人、中间人和经销商支付的费用的详细信息。修改后的表格还可能会要求披露区域中心管理或股权结构方面的变化的相关信息,并要求负责人披露以下方面的相关信息:任何涉及欺诈或欺骗的刑事犯罪或违法活动,导致一年或以上监禁刑期的定罪,与证券法违规行为相关的最终命令等。修改后的表格甚至可能会要求披露外资拥有的股权。然而,根据投资移民项目办公室主任Colucci在2016年2月2日召开的司法委员会听证会上的发言,我预计修改后的表格并不会要求提供关于证券法合规的证明,原因在于Colucci表示,美国移民局认为其不具有要求提供此等证明的权力。 CAROLYN: 具体而言,修改I-924A 表格是首要任务,其目的在于收集更加准确的创造就业数据,这正是政府问责署在其报告中所建议的。在近期的利益相关者指南中,美国移民局表示其对收集更多关于创造就业的更加详实确凿的报告数据具有强烈兴趣。美国移民局认为,当前的I-924A表格范围相当有限,而且一些要求表述模糊。根据必须对每个申请的项目进行最小经济影响分析的规定,创造就业报告在数据方面必须更加准确。